（2005年3月16日国家自然科学基金委员会监视委员会第二届第三次全体聚会审议通过） 
    目 录 
    第一章 总 则 
    第二章 处置惩罚种类 
    第三章 处置惩罚规则 
    第四章 处置惩罚细则 
    第五章 处置惩罚程序 
    第六章 附 则 
    第一章 总 则 
    第一条 为了弘扬科学精神，增强科学品德建设，维护国家自然科学基金（以下简称科学基金）的公正性，包管科学事情者权益，增进科学事业康健生长，凭证《国家自然科学基金委员会章程》、科学基金治理规章和《国家自然科学基金委员会监视委员会章程》制订本步伐。 
    第二条 本步伐适用于在科学基金申请、受理、评议、评审、实验、结题及其他治理运动中爆发的不端行为。 
    不端行为是指违反科学品德或违反科学基金治理规章的行为。 
    第三条 处置惩罚不端行为必需坚持以下原则： 
    （一）人人一律原则，任何人或单位的不端行为，都应受到追究； 
    （二）实事求是原则，做到事实清晰、证据确凿、定性准确、量度适当、程序完整； 
    （三）民主集中制原则，处置惩罚决议按程序由整体讨论做出决议； 
    （四）惩前毖后、治病救人原则，实验惩戒与教育相团结，做到宽严相济。 
    第四条 监视委员会凭证国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）授权做来由置决议，由有关部分执行。 
    第二章 处置惩罚种类 
    第五条 对小我私家不端行为的处置惩罚种类： 
    （一） 书面忠言； 
    （二） 中止项目； 
    （三） 作废项目； 
    （四） 作废项目申请或评议、评审资格； 
    （五） 内部转达品评； 
    （六） 转达品评。 
    第六条 对项目依托单位不端行为的处置惩罚种类： 
    （一） 书面忠言； 
    （二） 内部转达品评； 
    （三） 转达品评。 
    第七条 内部转达品评系指在自然科学基金委内部及爆发不端行为的有关单位宣布；转达品评系指除在上述单位宣布以外，还在自然科学基金委网站宣布。 
    第八条 涉嫌违反党纪、政纪的，转交有关部分或所在单位处置惩罚；涉嫌违法犯法的，转交司法机关处置惩罚。 
    第三章 处置惩罚规则 
    第九条 凭证不端行为的情节轻重及不端行为爆发者的态度，给予从轻、从重，减轻、加重的处置惩罚。 
    第十条 从轻、从重处置惩罚，是指在本步伐划定不端行为应受随处置惩罚的幅度以内，给予较轻或较重的处置惩罚。 
    减轻、加重处置惩罚，是指在本步伐划定不端行为应受随处置惩罚的幅度以外，给予减轻或加重一档处置惩罚。 
    第十一条 有下列情形之一的，给予减轻处置惩罚： 
    （一）一样平常过失性违反科学基金治理规章的； 
    （二）自动认可过失并起劲配合视察的； 
    （三）自动挽回损失或有用阻止危害效果爆发的； 
    （四）经品评教育确有悔改体现的。 
    第十二条 有下列情形之一的，加重处置惩罚： 
    （一）伪造、销毁、隐藏证据的； 
    （二）阻止他人举报或提供证据的； 
    （三）滋扰、故障调审核实的； 
    （四）攻击、抨击举报人的； 
    （五）其他影响卑劣的。 
    第十三条 单位或小我私家居心违反科学品德规范或违反科学基金规章受随处置惩罚后再次爆发不端行为的，应当加重处置惩罚。 
    第十四条 对同时涉及几种不端行为的，应当合并处置惩罚。 
    第十五条 二人以上（含二人）居心违反科学品德规范或违反科学基金规章，凭证各自在不端行为中所起的作用和应负的责任，划分按本步伐处置惩罚。若无法分清责任的，则一并处置惩罚。同谋实验不端行为的，对主要责任者从重处置惩罚。 
    第四章 处置惩罚细则 
    第十六条 对科学基金项目申请者爆发不端行为的处置惩罚： 
    （一）在申请书中冒他人署名的，作废昔时项目申请，给予谈话提醒或书面忠言；伪造项目研究职员姓名的，作废昔时项目申请，作废项目申请资格1～2年，给予内部转达品评或转达品评。 
    （二）在项目职员的国籍、资历、研究事情基础等方面提供虚伪信息，情节较轻的，作废昔时项目申请，给予内部转达品评；情节较重的，并作废项目申请资格1～2年，给予内部转达品评或转达品评；情节严重的，并作废项目申请资格3～4年，给予转达品评。 
    （三）在申请书中有剽窃他人申请书、剽窃他人学术效果的行为，情节较轻的，作废昔时项目申请，并作废项目申请资格1～2年，给予内部转达品评；情节较重的，并作废项目申请资格3～4年，给予内部转达品评或转达品评；情节严重的，作废项目申请资格4年以上至无限期，给予转达品评。 
    （四）在申请书中伪造科学数据，或伪造国家机关、事业单位出具的证实等行为，作废昔时项目申请，并作废项目申请资格3～4年，给予转达品评；影响卑劣的，并作废项目申请资格4年以上至无限期，给予转达品评。 
    （五）滋扰评审事情秩序，影响评议、评审公正的，作废昔时项目申请，给予书面忠言；影响卑劣的，并给予内部转达品评或转达品评。 
    第十七条 对科学基金项目肩负者爆发不端行为的处置惩罚： 
    （一）在申请阶段保存不端行为的，参照本步伐第十六条的划定处置惩罚。 
    （二）未按划定推行研究职责，情节较轻的，给予谈话提醒或书面忠言；情节较重的，中止项目，作废项目申请资格1～2年，给予内部转达品评；情节严重的，作废项目，作废项目申请资格3～4年，给予内部转达品评或转达品评。 
    （三）在项目实验历程中伪造、改动研究效果，情节较轻的，中止项目，作废项目申请资格1～2年，给予内部转达品评；情节较重的，作废项目，作废项目申请资格3～4年，给予内部转达品评或转达品评；情节严重并造成卑劣影响的，作废项目，作废项目申请资格4年以上至无限期，给予转达品评。 
    （四）在标注科学基金资助的学术论文、专著或其他科研效果中，剽窃、剽窃他人效果，情节较轻的，作废项目，并作废项目申请资格1～2年，给予内部转达品评；情节较重的，并作废项目申请资格3～4年，给予内部转达品评或转达品评；情节严重并造成卑劣影响的，并作废项目申请资格4年以上至无限期，给予转达品评。 
    一稿多投或署名不实，给予谈话提醒或书面忠言；影响卑劣的，给予内部转达品评。 
    （五）挪用、滥用科学基金经费的，作废项目，并作废项目申请资格3～4年，给予转达品评；情节严重的，并作废项目申请资格4年以上至无限期，给予转达品评；涉嫌犯法的，转交司法机关处置惩罚。 
    第十八条 对科学基金项目评议、评审者爆发不端行为的处置惩罚： 
    （一）违反科学基金保密、回避划定，情节较轻的，给予谈话提醒或书面忠言；情节较重的，作废项目评议、评审资格，给予内部转达品评；情节严重的，作废项目评议、评审资格，给予转达品评； 
    （二）剽窃、剽窃他人申请书内容，情节较轻的，作废评议、评审资格，给予内部转达品评；情节严重的，作废评议、评审资格，给予转达品评； 
    （三）攻击抨击、诬陷或居心损毁申请者信用等，情节较轻的，作废评议、评审资格，给予内部转达品评；情节严重的，作废评议、评审资格，给予转达品评； 
    （四）使用评议、评审谋取私利的，作废评议、评审资格，给予转达品评；涉嫌犯法的，转交司法机关处置惩罚。 
    第十九条 对科学基金项目依托单位爆发不端行为的处置惩罚： 
    （一）对项目申请者或肩负者爆发不端行为负有疏于治理责任，视情节轻重给予谈话提醒、书面忠言或内部转达品评； 
    （二）纵容、容隐、协助有关职员实验不端行为的，视情节轻重给予内部转达品评或转达品评； 
    （三）挪用、克扣、截留科学基金项目经费，给予转达品评，并按有关规章处置惩罚，情节严重的，转交司法部分处置惩罚。 
    第二十条 自然科学基金委事情职员（含兼职、兼聘职员）违规操作造成评审不公、使用职务之便谋取私利等不端行为，严重损害科学基金声誉的，移交自然科学基金委纪检监察部分处置惩罚。 
    第五章 处置惩罚程序 
    第二十一条 监视委员会办公室认真受理投诉和举报，将收悉翰札情形实时见告投诉或举报者；经由初程序审核实，提出起源处置惩罚意见。 
    （一）对不属于受理规模的投诉和举报，报监视委员会副主任批准，存档备查； 
    （二）对属于受理规模的投诉和举报（包括有事实依据的主要匿名举报），报办公聚会讨论或监视委员会副主任研究决议是否需要立案。不需要立案的，存档备查； 
    （三）涉及科学基金经费使用的举报，移交自然科学基金委审计部分处置惩罚。 
    第二十二条 对需要立案的投诉和举报，组成视察组举行视察。 
    （一）视察组由监视委员会委员、监视委员会办公室成员组成，须要时约请自然科学基金委职能局（室）、科学部事情职员或其他职员加入；严酷执行回避、保密制度； 
    （二）视察组应当认真研究投诉或举报质料及相关档案资料，制订视察提要和计划； 
    （三）被投诉和举报者及其所在单位和有关职员，有义务协助视察组调审核实，说明事实真相，提供须要证据，并对证据的真实性认真； 
    （四）视察组必需认真听取被举报者的陈述和申辩，；け痪俦ㄈ说娜ㄒ； 
    （五）视察组认真撰写视察报告，其主要内容包括：视察工具与内容、主要事实与证据、与被举报者谈话情形、视察结论及处置惩罚建议等。 
    第二十三条 监视委员会办公聚会审议视察组的视察报告，并提来由置意见；常委会审议“处置惩罚意见”并做来由置决议；重大问题的处置惩罚，须提交全体聚会审议。做来由置决议须经应出席聚会成员三分之二以上赞成为有用。 
    涉及科学基金经费使用的举报，凭证自然科学基金委审计部分的审计效果和处置惩罚意见，凭证上述程序审议处置惩罚。 
    第二十四条 监视委员会的处置惩罚决议由监视委员会主任或主任委托的副主任签发，由监视委员会办公室分送有关部分、单位和小我私家。 
    第二十五条 对不端行为的处置惩罚持有异议的，可在发来由置决议通知后20天内向监视委员会书面提出。监视委员会在收到异议后，20天内予以回复。维持原处置惩罚决议的回复为最终处置惩罚效果。20天内未提出异议的，处置惩罚决议自动生效。 
    未提供新的事实和证据的异议，只受理一次；对提供新的事实和证据的异议，凭证本步伐上述划定程序重新受理和治理。 
    第二十六条 所有投诉和举报的处置惩罚效果应实时通知投诉和举报者。 
    第六章 附 则 
    第二十七条 本步伐适用于自然科学基金委治理的种种基金项目。 
    第二十八条 本步伐由监视委员会办公室认真诠释。 
    第二十九条 本步伐自宣布之日起30天后施行。原《国家自然科学基金委员会监视委员会受理投诉和举报暂行步伐》同时废止。